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云顶集团最新官方网址:内部控制制度是资产管理机构的核心制度

时间:2022/5/16 10:01:50   作者:   来源:   阅读:15   评论:0
内容摘要:《办法》指出,财富管理公司应针对内部控制风险较高的部门和业务环节,制定专门的内部控制要点和管理程序。内部控制制度是资产管理机构的核心制度。它不仅涉及其内部组织管理、交易操作等重要环节,而且是整个风险防范的基础。重大风险往往源于内部控制失灵。曾刚表示,从更深层次看,良好的内部控制有...
《办法》指出,财富管理公司应针对内部控制风险较高的部门和业务环节,制定专门的内部控制要点和管理程序。

内部控制制度是资产管理机构的核心制度。它不仅涉及其内部组织管理、交易操作等重要环节,而且是整个风险防范的基础。重大风险往往源于内部控制失灵。曾刚表示,从更深层次看,良好的内部控制有利于完善财富管理公司的治理体系。从这个角度来看,也为监管体系的完善和财富管理公司的有序发展奠定了坚实的基础。云顶集团最新官方网址

随着银行理财子公司的陆续落地,及时建立内控管理制度是防范和化解各类风险隐患的前提。然而,我们不能忽视的是,资产管理行业中部分财富管理公司的内部控制管理仍面临挑战。“对于财富管理公司来说,投资和研究能力是资产管理行业的核心竞争力。整体而言,财富管理公司现有的投资研究水平与成熟基金、信托等行业仍有一定的差距。”光大银行金融市场财政部宏观研究员周茂华表示,理财产品打破了单纯交易到净值的转变,净值波动有所增加。如何平衡收益与波动性,防范和控制风险,是财富管理公司面临的一大考验。

在这种情况下,财富管理行业需要加快完善监管体制,推进财富管理机构供给侧结构性改革,以促进资产管理机构持续、高质量发展。《办法》对各项经营活动和管理活动制定全面、系统、规范的内部控制制度,每年至少进行一次综合评价。中国银行保险监督管理委员会相关部门负责人表示,有必要完善投资交易制度和流程,明确不同类型资产投资审查标准、决策流程、风险控制措施和投后管理要求,完善整个交易流程管理体系,从而有效识别和控制相关资产管理机构的风险。

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